Nguyên nhân được HNX cho biết, Tập đoàn Tiến Bộ là công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) vừa công bố quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Tiến Bộ (TTB) lên sàn UPCoM.

Cụ thể: HNX chấp thuận cho 101.509.583 cổ phiếu TTB niêm yết trên UPCoM với giá tham chiếu 1.800 đồng/cổ phiếu.

Đồng thời, cổ phiếu này vào diện đình chỉ giao dịch kể từ ngày 19/1. Nguyên nhân được HNX cho biết, Tập đoàn Tiến Bộ là công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch, Tập đoàn Tiến Bộ phải gửi văn bản cho HNX giải trình nguyên nhân, đưa ra phương án khắc phục tình trạng bị đình chỉ giao dịch.

Trước đó, TTB bị hủy niêm yết bắt buộc trên HoSE từ 8/1, ngày giao dịch cuối cùng là ngày 6/7/2023, do chưa công bố thông tin báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 và báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2023.

Cũng liên quan đến cổ phiếu TTB, ngày 28/1/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Thanh Xuân (Thái Nguyên) và ông Nguyễn Thành Nam (Bắc Giang) với số tiền là 600 triệu đồng/người theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Nguyên nhân là do ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.

Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 – Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này.

Đến ngày 21/11/2023 vừa qua, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ (mã TTB-HOSE) với tổng số tiền là 260 triệu đồng.

Trong đó, 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty không công bố thông tin theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đối với Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2023 đã được soát xét) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Tiếp theo là phạt 175 triệu do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể: ngày 30/01/2023, Công ty công bố BCTC quý IV/2022 có thông tin sai lệch về Khoản mục Tổng tài sản, Khoản mục Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp và các nội dung khác, đã được Công ty công bố đính chính ngày 18/5/2023 (Chi tiết: Khoản mục tổng tài sản đã công bố là 1.986.841.702.480 đồng, đính chính là 1.982.566.702.480 đồng; Khoản mục Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp luỹ kế đến cuối quý IV/2022 đã công bố là 2.752.356.560 đồng, đính chính là -667.643.439 đồng, Khoản mục Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp quý IV/2022 đã công bố -1.120.923.230 đồng, đính chính -4.540.923.230 đồng và các nội dung theo công văn số 122/CV-TTB ngày 18/5/2023); ngày 20/10/2022, Công ty đã công bố BCTC riêng quý III/2022 có thông tin sai lệch về Khoản mục Tiền và tương đương tiền cuối kỳ năm trước và Vay và nợ thuê tài chính trong thuyết minh và các nội dung khác, đã được Công ty công bố đính chính ngày 27/10/2022 (Chi tiết: Khoản mục Tiền và tương đương tiền cuối kỳ năm trước đã công bố là 36.960.060.804 đồng, đính chính là 23.926.653.807 đồng; Vay và nợ thuê tài chính trong thuyết minh đã công bố là 164.976.064.303 đồng, đính chính là 236.986.389.787 đồng và các nội dung theo công văn số 247/2022/CV-TTB ngày 27/10/2022)).

Biện pháp khắc phục hậu quả là công ty buộc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Như vậy, trường hợp của TTB giống như FLC khi vừa lên sàn UPCoM đã bị đình chỉ giao dịch ngay lập tức.