Chào bán cổ phiếu không báo cáo, công ty Đầu tư và xây dựng công trình 134 bị phạt nặng và buộc thu hồi

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành Quyết định số 59/QĐ-XPHC ngày 30/01/2023 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng công trình 134.

Công ty này có trụ sở đặt tại số 17, ngõ 575 đường Kim Mã, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) với tổng số tiền là 350 triệu đồng cùng với biện pháp khắc phục là buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc...

Theo đó, công ty bị phạt 250 triệu đồng theo quy định điểm a khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Cụ thể: công ty đã thực hiện 01 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu năm 2021 để tăng vốn từ 35 tỷ đồng lên 65 tỷ đồng nhưng không đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Ngoài ra, biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điều 8.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 9 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Đồng thời, Công ty này bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Nguyên nhân là do công ty không công bố thông tin Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2021, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022.