Không đảm bảo và tách biệt về nhân sự, một công ty quản lý quỹ bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (Tp.HCM) và Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn (Sơn La) với tổng số tiền phạt là 255 triệu đồng.

Theo đó, Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/2024 đến ngày 16/09/2024.

Tiếp tục, công ty này bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã bố trí 01 nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty.

Cùng ngày Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn (Sơn La) cũng bị SSC xử phạt với số tiền là 85 triệu đồng do công ty đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 và năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2022; CBTT không đúng thời hạn Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã LAMSON H.20.30.001.