Phạt công ty quản lý quỹ do vi phạm quy định về đầu tư tài chính và nhân sự

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 60/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Một thành viên Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAM), địa chỉ tại số 01 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Trong đó, phạt 85 triệu đồng do Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định.

IPAM còn bị phạt thêm 175 triệu đồng do Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A có hành vi vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính. Tổng số tiền phạt lên tới 260 triệu đồng.

IPAM được thành lập vào năm 2008, lúc này quỹ đầu tư là công ty con duy nhất của Công ty CP Chứng khoán VnDirect (VND) với tỷ lệ chi phối 100% vốn. Đến tháng 12/2023, VnDirect đã hoàn tất giao dịch chuyển nhượng 100% phần vốn góp tại IPAM cho Công ty CP Tập đoàn Đầu tư I.P.A (HNX: IPA).

Hiện Tập đoàn Đầu tư I.P.A cũng đang là cổ đông lớn nhất tại VnDirect với tỷ lệ sở hữu 25,84% vốn. 

Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.