TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
TNG bị phạt 80 triệu đồng
TNG phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 22/1/2012
Ngày 22/12/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1040/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại TNG (mã TNG-HNX) có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.
Cụ thể: chậm nộp Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC); chậm nộp Báo cáo tài chính quý 1/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chưa công bố Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chưa công bố Báo cáo quản trị công ty quý 1 và quý 2/2011 theo quy định tại Khoản 6 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 25/4/2010; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên số 606/2011/NQ-ĐHĐCĐ ngày 15/5/2011; Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc chi trả cổ tức đợt 2 năm 2010 ngày 4/4/2011; việc thay đổi nhân sự ngày 1/10/2010 (Cụ thể: bà Cao Thị Tuyết thôi giữ chức Phó Tổng Giám đốc); thay đổi nhân sự ngày 15/5/2011 (Cụ thể: bầu ông Nguyễn Văn Thời giữ chức Chủ tịch HĐQT, bổ nhiệm ông Lã Anh Thắng giữ chức Phó Tổng Giám đốc) theo quy định tại Điểm 2.1.1 và 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty này là 80 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.
Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 22/1/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
Cụ thể: chậm nộp Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC); chậm nộp Báo cáo tài chính quý 1/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chưa công bố Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC; Chưa công bố Báo cáo quản trị công ty quý 1 và quý 2/2011 theo quy định tại Khoản 6 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 25/4/2010; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên số 606/2011/NQ-ĐHĐCĐ ngày 15/5/2011; Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc chi trả cổ tức đợt 2 năm 2010 ngày 4/4/2011; việc thay đổi nhân sự ngày 1/10/2010 (Cụ thể: bà Cao Thị Tuyết thôi giữ chức Phó Tổng Giám đốc); thay đổi nhân sự ngày 15/5/2011 (Cụ thể: bầu ông Nguyễn Văn Thời giữ chức Chủ tịch HĐQT, bổ nhiệm ông Lã Anh Thắng giữ chức Phó Tổng Giám đốc) theo quy định tại Điểm 2.1.1 và 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC;
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty này là 80 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.
Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 22/1/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
