Ủy ban Chứng khoán: Nhiều sai phạm tại VCBS

Ủy ban Chứng khoán đã thực sự vào cuộc sau khi nhiều nhà đầu tư nghi ngờ có những bất cập trên sàn

Có thể, trong thời gian tới, Ủy ban sẽ tiếp tục có những kết luận liên quan đến một số công ty chứng khoán khác nằm trong diện phản ánh của dư luận trong thời gian qua - Ảnh: Việt Tuấn.
Có thể, trong thời gian tới, Ủy ban sẽ tiếp tục có những kết luận liên quan đến một số công ty chứng khoán khác nằm trong diện phản ánh của dư luận trong thời gian qua - Ảnh: Việt Tuấn.

Cu

ộc

kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán cho thấy có nhiều sai phạm tại Công ty Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương (VCBS).

Công văn số 64/UBCK-TT của Ủy ban Chứng khoán Nh

à n

ư

ớc

công bố chiều 7/2 cho biết, sau khi tiến hành kiểm tra tại VCBS, Đoàn kiểm tra đã phát hiện nhiều sai phạm đáng chú ý tại công ty này.

Cụ thể, VCBS đã có ít nhất 6 “thiếu sót, vi phạm” trong hoạt động, gây ảnh hưởng tới môi trường và sự công bằng trong đầu tư của khách hàng.

Thứ nhất

, các quy định về quy trình nhập lệnh tại VCBS chưa thật chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở, nhất là số nhà đầu tư nước ngoài không mở tài khoản lưu ký tại VCBS “không phải tuân theo quy trình đặt lệnh theo quy định”, mà được ưu tiên chuyển thẳng vào hệ thống giao dịch của trung tâm giao dịch chứng khoán. Sự ưu tiên này đã phá vỡ quy tắc thị trường về tính trật tự, công bằng, công khai nhưng chưa được bổ sung, sửa đổi kịp thời.

Thứ hai

, nhân viên môi giới của VCBS không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ lệnh để theo dõi thứ tự, thời gian đặt lệnh theo quy định, tạo nên sự tùy tiện trong việc sắp xếp lệnh nhập vào hệ thống giao dịch của trung tâm giao dịch chứng khoán, gây phản ứng cho khách hàng.

Thứ ba

, VCBS chưa nghiêm chỉnh chấp hành quy trình, thứ tự nhập lệnh vào hệ thống theo quy định. Việc “ưu tiên” đặt lệnh trực tiếp vào hệ thống giao dịch của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM cho một số nhà đầu tư, kể cả tổ chức và cá nhân, là vi phạm nguyên tắc trật tự của thị trường, nên khách hàng khiếu kiện, phản ánh trên phương tiện thông tin đại chúng.

Thứ tư

, VCBS đã vi phạm quy định về trật tự ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh theo quy định.

Thứ năm

, việc VCBS “chuyển thẳng lệnh vào

đ

ại diện sàn tại trung tâm giao dịch chứng khoán” không theo quy trình nhập lệnh bỏ qua quy trình kiểm soát lệnh và nhập lệnh là vi phạm quy định về kiểm tra, đối chiếu tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán của khách hàng trước khi nhập lệnh.

Thứ sáu

, phần lớn số nhân viên kinh doanh chứng khoán của VCBS (13/22) chưa được cấp chứng chỉ hành nghề.

Những kết luận trên của Đoàn kiểm tra cho thấy hầu hết những 

ý ki

ến

 v

à nghi ng

của nhiều nhà đầu tư m

à VnEc

onomy

đ

ã ph

ản

ánh

trong thời gian qua là c

ó c

ơ s

. V

ới

những kết quả trên, Ủy ban Chứng khoán đã thực sự vào cuộc.

Với trường hợp của VCBS, Ủy ban cũng yêu cầu thực hiện ngay một số biện pháp khắc phục, như:

- Sửa đổi bổ sung quy trình đặt lệnh đảm bảo chặt chẽ, bổ sung quy trình đặt lệnh cho nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại chi nhánh ngân hàng nước ngoài ở Việt Nam.

- Nghiêm túc thực hiện các quy định về đặt lệnh giao dịch, đảm bảo các nguyên tắc trật tự ưu tiên lệnh về thời gian, ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh… Mở sổ lệnh để theo dõi, đối chiếu, kiểm tra thứ tự thời gian đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định (số hiệu tài khoản khách hàng, mã chứng khoán, khối lượng, giá, lệnh mua/bán…).

- Chấm dứt ngay tình trạng ưu tiên đặt lệnh trực tiếp vào hệ thống giao dịch của trung tâm giao dịch chứng khoán cho một số nhà đầu tư; đảm bảo nguyên tắc trật tự, công bằng, công khai của thị trường chứng khoán. Tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ; phòng ngừa, phát hiện kịp thời và chấn chỉnh các hành vi tiêu cực của nhân viên nghiệp vụ có thể xảy ra khi thực hiện lệnh của khách hàng…

Như vậy, sau gần hai tuần tiến hành kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán đã cho kết quả về những sai phạm cụ thể. Có thể, trong thời gian tới, Ủy ban sẽ tiếp tục có những kết luận liên quan đến một số công ty chứng khoán khác nằm trong diện phản ánh của dư luận trong thời gian qua.

Blog chứng khoán: Tâm lý tích cực hơn

Thị trường khởi sắc hơn đáng kể trong phiên hôm nay khiến nhịp giảm hôm qua rất có thể là rung lắc thông thường. Nhịp giảm intraday ngắn, thanh khoản thấp đầu ngày được thay thế bằng diễn biến hồi kéo dài và lan tỏa khá rộng.

Hoàn thiện hành lang pháp lý cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến đối với dự thảo Thông tư hướng dẫn Nghị định số 200/2026/NĐ-CP về chào bán và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp, với nhiều quy định được sửa đổi, bổ sung nhằm hoàn thiện pháp lý, tăng cường minh bạch và nâng cao hiệu quả vận hành thị trường...

Đà tăng mạnh thêm, dòng tiền chấp nhận nâng giá

Diễn biến khởi sắc từ nửa sau phiên sáng nay vẫn được tận dụng tốt trong buổi chiều. Bên mua bắt đầu nâng giá mạnh tay hơn nhưng thanh khoản chiều nay lại giảm gần 9%, cho thấy có hiệu ứng rút lệnh bán. Đây là phiên chiều hiếm hoi có giá tăng nhưng thanh khoản lại giảm.

VnEconomy Lộ trình chuyển đổi cho doanh nghiệp theo Nghị định thư Montreal

Những cam kết trong Nghị định thư Montreal đặt ra bài toán phải chuyển đổi công nghệ cho các doanh nghiệp lĩnh vực điều hòa không khí di động, không khí gia dụng; lĩnh vực thiết bị lạnh công nghiệp, lạnh thương mại. Dự án "Quản lý bền vững các chất được kiểm soát theo Nghị định thư Montreal" vừa chính thức được khởi động nhằm hỗ trợ doanh nghiệp chuyển đổi, đáp ứng các cam kết quốc tế.

VnEconomy Interactive

VnEconomy Interactive

Interactive là một sản phẩm báo chí mới của VnEconomy vừa được ra mắt bạn đọc từ đầu tháng 3/2023 đã gây ấn tượng mạnh với độc giả bởi sự mới lạ, độc đáo. Đây cũng là sản phẩm độc quyền chỉ có trên...

VnEconomy
VnEconomy