Ngày 17/11/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Hapaco (mã HAP-HSX);  Công ty Cổ phần Thuỷ điện Nậm Mu (mã HJS-HNX) và Công ty Cổ phần Sông Đà 6.06 (mã SSS-HNX) do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể: Công ty Cổ phần Tập đoàn Hapaco (mã HAP) chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.1; 1.2.2 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC); chậm nộp Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất quý 4 năm 2010 và Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1 năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.2, 1.2.3 và 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; chậm nộp Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC; chậm thực hiện báo cáo định kỳ quý 1 và quý 4/2010, quý 1/2011 theo quy định tại Khoản 6 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Hapaco là 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

* Công ty Cổ phần Thuỷ điện Nậm Mu (mã HJS) chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 theo quy định tại điểm 1.1 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC); chậm nộp Báo cáo tài chính bán niên năm 2010 đã được soát xét theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; chậm nộp Báo cáo tài chính Quý 3 năm 2010 và và Báo cáo tài chính quý 1 năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.2 và 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 10/4/2010 theo quy định tại Điểm 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Chậm công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán về việc giải trình chênh lệch trước và sau kiểm toán ngày 04/5/2011 theo quy định tại Khoản 3 Mục II và Khoản 3 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;

* Công ty Cổ phần Sông Đà 6.06 (mã SSS) chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.1 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC; chậm nộp Báo cáo tài chính quý 4 năm 2010 và Báo cáo tài chính quý 1/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 và 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 22/4/2011 theo quy định tại Điểm 2.2 khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với SJS và SSS mối công ty bị phạt tiền 80 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Sau khi các công ty trên chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật, theo quy định tại Khoản 4 Điều 3 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 18/12/2011, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.