Ủy ban Chứng khoán đã ban hành Quyết định số 787/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với TVS

Ngày 8/10/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 787/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt (TVS).

Cụ thể, trong tháng 3/2010, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào ngày T 3 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính;

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt bị phạt tiền 70.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.