NBB bị phạt 85 triệu đồng do đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Hạ tầng ALV (mã ALV-UpCoM); Công ty cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy (mã NBB-HOSE) và Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q (Bình Dương). 

Theo đó, ALV bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính (báo cáo tài chính) quý 3/2018, báo cáo tài chính bán niên năm 2018 được soát xét, Báo cáo quản trị công ty năm 2018, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2018, báo cáo tài chính quý 1/2019, Báo cáo thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn về báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017, báo cáo tài chính quý 2/2018, Báo cáo thường niên năm 2017.

Trong khi đó, NBB bị phạt 85 triệu đồng do đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu quỹ với mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

Trước đó, NBB đăng ký mua lại 9.757.150 cổ phiếu NBB từ ngày 01/04/2019 đến ngày 26/04/2019. Ngày 12/04/2019, Công ty đã đặt mua lại cổ phiếu quỹ là NBB với giá 19.450 đồng/cổ phiếu cao hơn giá đặt mua theo quy định là 18.940 đồng/cổ phiếu.

Cuối cùng, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Đầu tư P&Q (Bình Dương) bị phạt 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công ty này là tổ chức có liên quan của ông Hồ Minh Quang - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thép Nam Kim (mã NKG-HOSE) đã thực hiện bán 19.000.000 cổ phiếu NKG vào ngày 08/7/2019 nhưng không báo cáo SSC và HOSE về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.