Ngày 25/7, Chánh thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 10/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Thiên Việt.

Đây có thể coi là trường hợp đầu tiên, một công ty chứng khoán bị phạt vì công bố thông tin.

Theo Quyết định, Thiên Việt đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 3 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán: cố tình trì hoãn việc công bố thông tin bất thường theo quy định hoặc thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Mức phạt đối với Thiên Việt là 50 triệu đồng.

Được biết, sau khi được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép chính thức, Công ty Chứng khoán Thiên Việt đã để kéo dài tình trạng ông Phạm Kinh Luân đứng tên làm Tổng giám đốc trong hồ sơ pháp lý.

Ngày 13/2, Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Thiên Việt ban hành quyết định thay đổi Tổng giám đốc nhưng đến ngày 28/2, Công ty mới báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và thực hiện công bố thông tin.

Theo kết luận của Chánh thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, việc Công ty Chứng khoán Thiên Việt trì hoãn công bố thông tin bất thường đã vi phạm điểm d khoản 2 Điều 104 Luật Chứng khoán.