Mua vượt ngưỡng cổ đông lớn không báo cáo, nhiều nhà đầu tư bị phạt tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành hàng loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các nhà đầu tư cá nhân là cổ đông lớn của SDP, PSG, VIG, KVC và NSH do mua bán vượt ngưỡng mà không báo báo.

Cụ thể: bà Huỳnh Thị Huyền (Bình Dương), cổ đông lớn của Công ty cổ phần SDP (mã SDP-UpCoM) bị phạt 50 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể: ngày 22/01/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3.000 cổ phiếu SDP dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP, tăng từ 4,99% lên 5,02%. Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền.

Tương tự, Bà Phạm Thị Nhung (Thủ Đức), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã PSG-UpCoM) bị phạt 2 lỗi với mức phạt là 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và 15 triệu đồng có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Tổng mức phạt là 40 triệu đồng.

Cụ thể: bà Phạm Thị Nhung đã mua 664.800 cổ phiếu PSG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG, tăng từ 3,18% lên 5,08%.

Tiếp đến, từ ngày 29/01/2021 đến ngày 05/02/2021, bà Nhung tiếp tục mua tổng cộng 1.108.200 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG, tăng từ 5,08% lên 7,88% và 8,24%. Tuy nhiên, ngày 29/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn và báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhung.

Một cổ đông khác là, bà La Mỹ Phượng (Tp.HCM), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã VIG-HNX) bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể: từ ngày 29/01/2021 đến ngày 03/02/2021, bà Phượng đã mua 500.000 cổ phiếu VIG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VIG, tăng từ 4,56% lên 6,03%. Tuy nhiên, ngày 30/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Phượng.

Cuối cùng, ông Nguyễn Tuấn Anh (Vũng Tàu), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã KVC-HNX) bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể: Ngày 01/02/2021, ông Tuấn Anh đã mua 311.000 cổ phiếu KVC dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KVC, tăng từ 4,82% lên 5,45%. Tuy nhiên, ngày 23/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Tuấn Anh.

Trong khi đó, bà Trần Thị Tố Lâm (Phú Thọ), người liên quan của ông Đào Vinh Long - Phó Tổng giám đốc, Ủy viên hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhôm Sông Hồng (mã NSH-HNX) bị phạt 17,5 triệu đồng do được thực hiện giao dịch bán 57.204 cổ phiếu NSH từ ngày 14/12/2020 đến ngày 12/01/2021. Tuy nhiên, bà Lâm đã bán 57.204 cổ phiếu NSH ngày 10/12/2020.

Cuối cùng, bà Trần Thùy Dương (Tp.HCM), người có liên quan của ông Trần Ngọc Hải – Tổng giám đốc, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nông sản Thực phẩm Quảng Ngãi (mã APF-UpCoM) bị phạt 10 triệu đồng do từ ngày 27/01/2021 đến ngày 17/02/2021, bà Dương đã mua 15.700 cổ phiếu APF, tương ứng 157.000.000 đồng mệnh giá nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Licogi 166 (mã LCS-HNX) bị phạt 70 triệu đồng do công ty này đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.