TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Bị phạt 70 triệu đồng vì cho khách hàng bán cổ phiếu trước T+4
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam
Ngày 22/4, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/1 - 31/3/2010, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 70 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/1 - 31/3/2010, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 70 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
