Cho bán chứng khoán trước T+4, APSI bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 27/5, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Phát (APSI).

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/1 - 31/3/2010, APSI đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T 4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.

Trong quá trình hoạt động kinh doanh, APSI chưa thực hiện tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với APSI 70 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 30 và 15 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.