ABS và OCS cùng vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, ngoài ra OCS còn chưa tuân thủ thực hiện lệnh giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OCS).

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 125 triệu đồng đối với ABS do công ty này chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Còn với OCS, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 125 triệu đồng do công ty chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và phạt tiền 85 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch. Tổng cộng mức phạt tiền đối với OCS là 210 triệu đồng.

Trước đó, ngày 18/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định phạt APEC 150 triệu đồng vì chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng, 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và 150 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Tổng mức phạt tiền đối với APEC là 425 triệu đồng.