Uỷ ban Chứng khoán đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam

Ngày 5/1/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS).

Cụ thể: công ty đã không phản ánh chi tiết, chính xác giao dịch của một số khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán; công ty chưa bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm nhân viên môi giới thực hiện quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 1 và 2 Điều 19 Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; hệ thống kiểm soát nội bộ không giám sát chặt chẽ dẫn đến các trường hợp vi phạm nêu trên, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP; phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 24 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt là 60 triệu đồng.