TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Một cá nhân bị phạt 250 triệu đồng do thao túng cổ phiếu HTV
Ngày 4/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Đức Huấn
Ngày 4/4/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 291/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Đức Huấn.
Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Biên bản vi phạm hành chính giữa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ông Dương Đức Huấn, cho thấy: trong khoảng thời gian từ ngày 1/6/2010 đến 15/9/2010, ông Dương Đức Huấn sử dụng 1 tài khoản của mình và 12 tài khoản đứng tên người khác liên tục mua, bán cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV-HOSE) với tần suất và khối lượng giao dịch lớn, chiếm tỷ trọng cao nhằm thao túng giá cổ phiếu HTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Đức Huấn là 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.
Trước đó, ngày 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt ông Dương Đức Huấn 20 triệu đồng do ông này đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV) sau khi mua 8.200 cổ phiếu HTV vào ngày 30/7/2010 nâng tỷ lệ sở hữu lên 494.760 cổ phiếu, chiếm 5,25% nhưng không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán và quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.
Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Biên bản vi phạm hành chính giữa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và ông Dương Đức Huấn, cho thấy: trong khoảng thời gian từ ngày 1/6/2010 đến 15/9/2010, ông Dương Đức Huấn sử dụng 1 tài khoản của mình và 12 tài khoản đứng tên người khác liên tục mua, bán cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV-HOSE) với tần suất và khối lượng giao dịch lớn, chiếm tỷ trọng cao nhằm thao túng giá cổ phiếu HTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Đức Huấn là 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.
Trước đó, ngày 11/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt ông Dương Đức Huấn 20 triệu đồng do ông này đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV) sau khi mua 8.200 cổ phiếu HTV vào ngày 30/7/2010 nâng tỷ lệ sở hữu lên 494.760 cổ phiếu, chiếm 5,25% nhưng không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán và quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.
