Mua cổ phiếu không báo cáo, DAC bị phạt 15 triệu đồng

Ngày 6/8/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 639/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á (DAC).

Cụ thể, Công ty TNHH Quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Nhiên liệu Sài Gòn (mã SFC-HOSE) nắm giữ 1.882.148 cổ phần SFC, chiếm tỷ lệ 23,21% vốn điều lệ. Từ ngày 8/3/2010 - 11/3/2010, DAC đã thực hiện mua 111.000 cổ phần SFC nâng tỷ lệ sở hữu lên 24,58% (làm thay đổi 1,37% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty) nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với DAC là 15.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.