Ủy ban Chứng khoán vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng và Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam An.

Theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán, Công ty Chứng khoán Đà Nẵng đã bị phạt 20 triệu đồng do đã chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011, vi phạm quy định hiện hành.

Tương tự, Công ty Chứng khoán Nam An bị phạt 20 triệu đồng do đã chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011, vi phạm quy định hiện hành.

Sau khi các công ty chấp hành quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Các công ty phải báo cáo kết quả tới Ủy ban Chứng khoán trước ngày 11/8/2012, đồng thời báo cáo đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Được biết, Ủy ban Chứng khoán cũng vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán CIMB Vinashin và Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, do có hành vi vi phạm chế độ báo (không nộp báo cáo tài chính kiểm toán)