TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
VKP: Bị phạt 30 triệu đồng do chậm nộp báo cáo
Ủy ban Chứng khoán ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa (mã VKP-HOSE)
Ngày 17/9/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 738/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa (mã VKP-HOSE).
Cụ thể, căn cứ hồ sơ và quá trình giám sát tổ chức niêm yết cho thấy Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa nộp báo cáo thường niên 2009 chậm 98 ngày so với quy định và nộp báo cáo tình hình quản trị quý 1/2010 chậm 74 ngày so với quy định.
Như vậy, Công ty đã vi phạm quy định về công bố thông tin theo quy định tại Khoản 1.2.4 Mục II và tại Khoản 6 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa 25 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 36/2007/NĐ-CP) và phạt tiền 5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt là 30 triệu đồng.
Đồng thời, sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa có trách nhiệm xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của cá nhân đó theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
Cụ thể, căn cứ hồ sơ và quá trình giám sát tổ chức niêm yết cho thấy Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa nộp báo cáo thường niên 2009 chậm 98 ngày so với quy định và nộp báo cáo tình hình quản trị quý 1/2010 chậm 74 ngày so với quy định.
Như vậy, Công ty đã vi phạm quy định về công bố thông tin theo quy định tại Khoản 1.2.4 Mục II và tại Khoản 6 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa 25 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 36/2007/NĐ-CP) và phạt tiền 5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt là 30 triệu đồng.
Đồng thời, sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa có trách nhiệm xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của cá nhân đó theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
