Ngày 15/12/2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành các Quyết định số 1009/QĐ-UBCK và 1010/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty niêm yết có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin.

Cụ thể: Công ty Cổ phần Sông Đà 7.04 (mã

S74

-HNX) chậm nộp Báo cáo tài chính Kiểm toán năm 2010 và Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2010 theo quy định tại Điểm 1.1; 1.2.2 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC); chậm nộp Báo cáo tài chính quý 1, quý 3, quý 4 năm 2010 và Báo cáo tài chính quý 1 năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.2, 1.2.3 và 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC;

Đồng thời, chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 12/4/2010; Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 8/4/2011 về việc thay đổi nhân sự ngày 2/8/2010 (Cụ thể: ông Trịnh Quang Thạnh là thành viên Hội đồng quản trị thay cho ông Nguyễn Khắc Tiến) theo quy định tại Điểm 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

- Công ty Cổ phần Lilama 3 (mã

LM3

-HNX) chậm nộp Báo cáo tài chính bán niên năm 2010 đã được soát xét theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; chậm nộp Báo cáo tài chính quý 1, quý 2, quý 3 năm 2010; Báo cáo tài chính quý 1 năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.2 và 1.2.4 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC và chậm công bố thông tin bất thường về Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 15/4/2010 theo quy định tại Điểm 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán đã phạt hai công ty mỗi công ty là 80 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật, theo quy định tại Khoản 4 Điều 3 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới Ủy ban Chứng khoán trước ngày 16/1/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.