Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Văn Viên và ông Dương Đức Huấn

Ngày 11/1/2011, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các Quyết định số 34, 35/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Văn Viên và ông Dương Đức Huấn.

Cụ thể, ông Lê Văn Viên đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV-HOSE) sau khi mua 180.000 cổ phiếu HTV vào ngày 26/7/2010 nâng tỷ lệ sở hữu lên 470.960 cổ phiếu, chiếm 5% nhưng không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán và quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Ông Dương Đức Huấn đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vận tải Hà Tiên (mã HTV) sau khi mua 8.200 cổ phiếu HTV vào ngày 30/7/2010 nâng tỷ lệ sở hữu lên 494.760 cổ phiếu, chiếm 5,25% nhưng không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán và quy định tại Điểm 4.1 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt mỗi ông 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 11 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.