TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Bị phạt 35 triệu đồng vì mua, bán chứng khoán không báo cáo
Ủy ban Chứng khoán đã ban hành quyết định xử phạt đối với ông Phạm Hữu Thạo, bà Ngô Thị Thuận và ông Nguyễn Tiến Nam
Ủy ban Chứng khoán đã ban hành các quyết định số 280, 281 và 282/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Hữu Thạo, bà Ngô Thị Thuận và ông Nguyễn Tiến Nam.
Cụ thể: ngày 6/11/2009, ông Phạm Hữu Thạo - thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Xi măng và Khoáng sản Yên Bái (mã YBC-HNX) đã thực hiện bán 4.100 cổ phiếu YBC nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.1 Mục 4 Thông tư số 38/2007/TT- BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (hiện nay được thay thế bởi Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Từ ngày 9/11/2009 đến ngày 20/11/2009, bà Ngô Thị Thuận, người có liên quan với ông Vũ Văn Chiến, Ủy viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Hoá dầu Petrolimex (mã PLC-HNX) đã thực hiện mua 13.800 cổ phiếu PLC nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.1 Mục 4 Thông tư số 38/2007/TT- BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (hiện nay được thay thế bởi Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Ông Nguyễn Tiến Nam, cổ đông lớn (chiếm 5,53% vốn điều lệ) của Công ty Cổ phần Sông Đà 19 (mã SJM-HNX). Tính đến ngày 30/10/2009, ông Nguyễn Tiến Nam đã thực hiện giao dịch bán 26.800 cổ phiếu SJM làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trên 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán phạt tiền 10.000.000 đồng đối với ông Phạm Hữu Thạo và 10.000.000 đồng đối với bà Ngô Thị Thuận theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Phạt tiền 15.000.000 đồng đối với ông Nguyễn Tiến Nam theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể: ngày 6/11/2009, ông Phạm Hữu Thạo - thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Xi măng và Khoáng sản Yên Bái (mã YBC-HNX) đã thực hiện bán 4.100 cổ phiếu YBC nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.1 Mục 4 Thông tư số 38/2007/TT- BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (hiện nay được thay thế bởi Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Từ ngày 9/11/2009 đến ngày 20/11/2009, bà Ngô Thị Thuận, người có liên quan với ông Vũ Văn Chiến, Ủy viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Hoá dầu Petrolimex (mã PLC-HNX) đã thực hiện mua 13.800 cổ phiếu PLC nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điểm 4.1 Mục 4 Thông tư số 38/2007/TT- BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (hiện nay được thay thế bởi Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Ông Nguyễn Tiến Nam, cổ đông lớn (chiếm 5,53% vốn điều lệ) của Công ty Cổ phần Sông Đà 19 (mã SJM-HNX). Tính đến ngày 30/10/2009, ông Nguyễn Tiến Nam đã thực hiện giao dịch bán 26.800 cổ phiếu SJM làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trên 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành nhưng không báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán phạt tiền 10.000.000 đồng đối với ông Phạm Hữu Thạo và 10.000.000 đồng đối với bà Ngô Thị Thuận theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Phạt tiền 15.000.000 đồng đối với ông Nguyễn Tiến Nam theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
