Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, một cổ đông bị phạt tiền và bị đình chỉ giao dịch 4,5 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Doãn Thanh Sơn (Hà Nội) với tổng số tiền bị phạt là hơn 275 triệu đồng và bị đình chỉ hoạt động 4,5 tháng.

Theo đó, ông Sơn bị phạt 275.130.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể: ông Doãn Thanh Sơn – người liên quan bà Hoàng Thị Kim Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Đầu tư phát triển thực phẩm Hồng Hà (mã HSL-HOSE) đã thực hiện các giao dịch cổ phiếu HSL, trong đó giao dịch có giá trị tính theo mệnh giá lớn nhất vào tháng 05/2022 là 1.222.800 cổ phiếu HSL (tương ứng 12.228.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch cổ phiếu.

Hình thức xử phạt bổ sung là ông này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Vừa qua, HĐQT công ty đã thông qua việc tạm dừng đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã được thông qua tại Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường lần 1 năm 2023 số 02/2023/NQ-ĐHĐCĐ/HSL ngày 03/10/2023 do tình hình biến động của thị trường chứng khoán và bất động sản ảnh hưởng tới kế hoạch của Công ty.

Việc thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ sẽ được Hội đồng Quản trị xem xét và quyết định vào một thời điểm phù họp lợi ích của công ty, lợi ích của cổ đông và tuân thủ quy định của Pháp luật. Theo đó, Hội đồng Quản trị sẽ báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại kỳ họp gần nhất.