TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Không tuân thủ quy định về nhận lệnh, DVSC bị phạt 35 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt vi phạm hành chính đối với DVSC với mức phạt 35 triệu đồng do không tuân thủ quy định về nhận lệnh
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ký Quyết định số 702/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt (DVSC) với mức phạt là 35 triệu đồng.
Cụ thể, trong các ngày 9/11/2009, 13/11/2009, 18/11/2009, 23/11/2009, 8/1/2010 và 12/1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại DVSC không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh, Công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, DVSC đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt phạt tiền 35.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong các ngày 9/11/2009, 13/11/2009, 18/11/2009, 23/11/2009, 8/1/2010 và 12/1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại DVSC không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh, Công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, DVSC đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt phạt tiền 35.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
