Liên tiếp các vụ thao túng, làm giá cổ phiếu và bị phạt nặng

Căn cứ kết quả giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 30/5/2024, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng.

Theo đó, ông Tùng bị phạt 575 triệu đồng do đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 13/12/2019 đến ngày 16/07/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản gồm 1 tài khoản đứng tên mình và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI. 

Kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu Chủ tịch Chứng khoán Everest.

Theo đó, phạt tiền 75,37 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.

Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (mã chứng khoán: EVS) đăng ký mua 1.200.000 cổ phiếu EVS từ ngày 08/11/2022 đến ngày 30/11/2022. Tuy nhiên, ngày 07/11/2022, ông Nguyễn Hải Châu đã thực hiện mua 1.005.000 cổ phiếu EVS tương ứng với 10.050.000.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu EVS.

Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 tháng, quy định tại điểm a khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và áp dụng các biện pháp ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán đối với các cá nhân bao gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

13 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty CP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (Mã cổ phiếu: PSH).

Theo đó, phạt 4 cá nhân trên mỗi người 1,5 tỷ đồng. Tổng cộng số tiền nhóm trên bị phạt là 6 tỷ đồng. Ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch 2 năm. Ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch 3 năm.

Ông Mai Hữu Phúc sinh năm 1988 là cử nhân kinh tế. Ông Mai Hữu Phúc là con trai của ông Mai Văn Huy - Chủ tịch PSH. Trong giai đoạn thao túng cổ phiếu PSH, ông Phúc giữ vị trí Phó Chủ tịch PSH.