Nhiều vi phạm, ba công ty chứng khoán bị phạt hơn 900 triệu đồng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest và Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền là hơn 900 triệu đồng.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall - WSS (Hà Nội) là công ty bị phạt nhiều nhất tổng cộng hơn 700 triệu đồng do không tách bạch tài sản của khách hàng, ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận; công bố nội dung sai lệch...

Cụ thể: công ty bị phạt 187 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản;

Phạt 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022;

Bên cạnh đó, WSS có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể: công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Qua đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Tương tự, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (Hà Nội) bị phạt tổng cộng 162 triệu đồng.

Theo đó, SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: Công ty không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT) định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.

Công ty thực hiện nghĩa vụ CBTT định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022) theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

Tiếp theo, công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể: công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu) theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cuối cùng, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV (Hà Nội) bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng.

Theo đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng theo quy định điểm b khoản 2 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 05 năm theo quy định.

Tiếp theo là 60 triệu đồng theo quy định điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 09 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá rị trên 10% tổng tài sản.