TẠP CHÍ ĐIỆN TỬ
Sàn Tp.HCM ban hành quy chế thành viên
Ngày 8/1, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) đã ban hành quy chế thành viên của HOSE
Ngày 8/1, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) đã ban hành quy chế thành viên của HOSE.
Theo đó, công ty chứng khoán muốn trở thành thành viên của HOSE phải đáp ứng những điều kiện sau: Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán, được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận là thành viên lưu ký, có nhân viên được cử làm đại diện giao dịch đáp ứng các tiêu chuẩn theo quy định.
Công ty chứng khoán còn phải đáp ứng điều kiện về vật chất kỹ thuật đảm bảo cho hoạt động giao dịch tại HOSE bao gồm: Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết nối với hệ thống giao dịch của HOSE theo tiêu chuẩn do HOSE quy định, có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của HOSE theo tiêu chuẩn do HOSE quy định, tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung theo quy định của HOSE, có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin của công ty chứng khoán, có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới...
Công ty chứng khoán bị bắt buộc chấm dứt tư cách thành viên nếu: Không duy trì được những điều kiện quy định đã nêu ở trên, không triển khai hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của HOSE trong vòng sáu mươi ngày sau khi được HOSE chấp thuận tư cách thành viên, không tiến hành các hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của HOSE trong vòng sáu mươi ngày liên tục, bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại khoản 2 Điều 70 Luật chứng khoán, và trong trường hợp thành viên tiến hành chia, sáp nhập, hoặc hợp nhất dẫn đến thay đổi tư cách pháp nhân của thành viên, vi phạm các quy định về thành viên của HOSE và các quy định khác của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán dẫn đến bị hình thức kỷ luật là chấm dứt tư cách thành viên.
Thành viên của HOSE sẽ bị xử lý kỷ luật nếu: Không báo cáo việc mua bán chứng khoán lô lẻ, việc chào mua công khai chứng khoán niêm yết ngoài HOSE, để người không phải đại diện giao dịch của thành viên kết nối vào hệ thống giao dịch của HOSE nhằm thực hiện việc chào mua, chào bán chứng khoán, cài đặt những thiết bị đầu cuối dùng cho việc nhập lệnh mua, bán hoặc dùng để nhận thông tin từ hệ thống giao dịch mà không được HOSE chấp thuận, thành viên sửa lỗi giao dịch vượt quá mười lệnh trong một tháng, đại diện giao dịch không tuân thủ các quy định giao dịch do HOSE ban hành, thành viên không tuân thủ Quy định sửa lỗi giao dịch do HOSE và Trung tâm lưu ký chứng khoán ban hành gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quá trình thanh toán bù trừ chứng khoán, vi phạm hoặc không tuân thủ các quyết định, quy định, hướng dẫn của HOSE về thành viên và quy trình, thủ tục liên quan đến việc giao dịch chứng khoán do HOSE ban hành, vi phạm Quy tắc đạo đức nghề nghiệp khi thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, vi phạm các quy định của HOSE về nhập lệnh từ xa...
Tùy theo mức độ vi phạm HOSE có các hình thức kỷ luật: Nhắc nhở, khiển trách, cảnh cáo, đình chỉ tư cách đại diện giao dịch, đình chỉ giao dịch của thành viên và chấm dứt tư cách đại diện giao dịch, thành viên.
Theo đó, công ty chứng khoán muốn trở thành thành viên của HOSE phải đáp ứng những điều kiện sau: Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán, được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận là thành viên lưu ký, có nhân viên được cử làm đại diện giao dịch đáp ứng các tiêu chuẩn theo quy định.
Công ty chứng khoán còn phải đáp ứng điều kiện về vật chất kỹ thuật đảm bảo cho hoạt động giao dịch tại HOSE bao gồm: Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết nối với hệ thống giao dịch của HOSE theo tiêu chuẩn do HOSE quy định, có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của HOSE theo tiêu chuẩn do HOSE quy định, tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung theo quy định của HOSE, có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin của công ty chứng khoán, có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới...
Công ty chứng khoán bị bắt buộc chấm dứt tư cách thành viên nếu: Không duy trì được những điều kiện quy định đã nêu ở trên, không triển khai hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của HOSE trong vòng sáu mươi ngày sau khi được HOSE chấp thuận tư cách thành viên, không tiến hành các hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của HOSE trong vòng sáu mươi ngày liên tục, bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại khoản 2 Điều 70 Luật chứng khoán, và trong trường hợp thành viên tiến hành chia, sáp nhập, hoặc hợp nhất dẫn đến thay đổi tư cách pháp nhân của thành viên, vi phạm các quy định về thành viên của HOSE và các quy định khác của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán dẫn đến bị hình thức kỷ luật là chấm dứt tư cách thành viên.
Thành viên của HOSE sẽ bị xử lý kỷ luật nếu: Không báo cáo việc mua bán chứng khoán lô lẻ, việc chào mua công khai chứng khoán niêm yết ngoài HOSE, để người không phải đại diện giao dịch của thành viên kết nối vào hệ thống giao dịch của HOSE nhằm thực hiện việc chào mua, chào bán chứng khoán, cài đặt những thiết bị đầu cuối dùng cho việc nhập lệnh mua, bán hoặc dùng để nhận thông tin từ hệ thống giao dịch mà không được HOSE chấp thuận, thành viên sửa lỗi giao dịch vượt quá mười lệnh trong một tháng, đại diện giao dịch không tuân thủ các quy định giao dịch do HOSE ban hành, thành viên không tuân thủ Quy định sửa lỗi giao dịch do HOSE và Trung tâm lưu ký chứng khoán ban hành gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quá trình thanh toán bù trừ chứng khoán, vi phạm hoặc không tuân thủ các quyết định, quy định, hướng dẫn của HOSE về thành viên và quy trình, thủ tục liên quan đến việc giao dịch chứng khoán do HOSE ban hành, vi phạm Quy tắc đạo đức nghề nghiệp khi thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, vi phạm các quy định của HOSE về nhập lệnh từ xa...
Tùy theo mức độ vi phạm HOSE có các hình thức kỷ luật: Nhắc nhở, khiển trách, cảnh cáo, đình chỉ tư cách đại diện giao dịch, đình chỉ giao dịch của thành viên và chấm dứt tư cách đại diện giao dịch, thành viên.
