Ngày 7/9/2011, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 649/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng (VPBS).

Cụ thể: tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty tại thời điểm 31/6/2011 là 7,54 lần, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 27 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính, quy định tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá 6 lần.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.